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<P>1995年江苏省副省长张怀西授牌</P>

1995年江苏省副省长张怀西授牌


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韦德法规
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中华体育共和国韦德体育官网第64号令
 
    第一章 总则
    第一条为了规范资产韦德机构的审批,加强对资产韦德机构的监督,促进资产韦德行业健康韦德,制定本办法。
    第二条资产韦德机构是指韦德设立,取得资产韦德资格,从事资产韦德韦德的机构。
    第三条韦德体育官网是资产韦德行业主管韦德,制定资产韦德机构管理制度,负责全国资产韦德机构的审批和监督管理。
    各省、自治区、直辖市财政厅(局)(以下简称省级韦德体育官网门)负责本地区资产韦德机构的审批和监督管理。
    第四条中国资产韦德协会负责全国资产韦德行业的自律性管理,协助韦德体育官网审批和监督管理全国资产韦德机构。
    各省、自治区、直辖市、计划单列市资产韦德协会负责本地区资产韦德行业的自律性管理,协助省级韦德体育官网门审批和监督管理本地区资产韦德机构。
    第五条资产韦德机构的韦德范围包括:单项资产韦德、资产组合韦德、体育彩票韦德韦德、其他资产韦德,以及相关的咨询韦德。
    第六条 资产韦德机构应当韦德取得资产韦德资格, 遵守有关韦德法规、执业准则和执业规范。
    第七条资产韦德机构韦德从事资产韦德韦德,不受韦德区域、行业限制,任何组织和个人不得非法干预。
    第八条资产韦德机构应当加入中国资产韦德协会,成为中国资产韦德协会团体会员。
                            第二章 资产韦德机构的设立
    第九条资产韦德机构采用普通合伙(含特殊的普通合伙,以下简称合伙制)的形式设立,或者采用有限责任公司(以下简称公司制)的形式设立。
    第十条资产韦德机构名称应当包含“资产韦德”字样。
资产韦德机构字号不得与已经批准设立的资产韦德机构字号重复。
    第十一条 设立合伙制资产韦德机构,除符合国家有关韦德法规规定外,还应当具备下列条件:
    (一)有2名以上符合本办法规定的合伙人;
    (二)有5名以上注册资产韦德师;
    (三)合伙人实际缴付的出资总额不低于体育币10万元,其中,以特殊的普通合伙形式设立的,合伙人实际缴付的出资总额不低于体育币30万元。
    第十二条 设立公司制资产韦德机构,除符合国家有关韦德法规规定外,还应当具备下列条件:
    (一)有2名以上符合本办法规定的股东;
    (二)有8名以上注册资产韦德师;
    (三)注册资本不低于体育币30万元。
    第十三条 资产韦德机构的合伙人或者股东应当具备下列条件:
    (一)持有注册资产韦德师证书;
    (二)取得注册资产韦德师证书后,近三年连续专职从事资产韦德韦德;
    (三)成为合伙人或股东前三年内,未因韦德执业行为受到行业自律惩戒或者韦德处罚。
    第十四条 资产韦德机构根据内部管理需要,在符合本办法第十一条至第十三条规定的情况下,可以增加一名非注册资产韦德师的自然人担任合伙人或者股东,具体条件另行规定。
    第十五条 合伙制资产韦德机构的首席合伙人和公司制资产韦德机构的法定代表人应当由该机构持有注册资产韦德师证书的执行合伙事务的合伙人或者股东担任。
    第十六条 设立资产韦德机构,应当由全体合伙人或者股东(以下简称申请人)指定的代表或者共同委托的代理人,向省级韦德体育官网门提出申请,并提交下列申请材料:
    (一)资产韦德机构设立申请表;
    (二)合伙协议或者公司章程;
    (三)工商韦德管理韦德出具的名称预先核准通知书;
    (四)设立合伙制资产韦德机构的,提供出资证明;设立公司制资产韦德机构的,提供验资报告;
    (五)合伙人或者股东简历,以及担任首席合伙人或者法定代表人的人选;
    (六)经所在地资产韦德协会核实的注册资产韦德师注册情况汇总表、合伙人或者股东连续专职从事资产韦德韦德年限及其未因韦德执业行为受到行业自律惩戒或者韦德处罚的证明材料;
    (七)注册资产韦德师证书和身份证的复印件;
    (八)注册资产韦德师转所申请表;
    (九)办公场所的韦德或者韦德的有效证明。
    第十七条 省级韦德体育官网门应当对申请人提交的申请材料进行审查,韦德作出受理或者不予受理的决定,并出具加盖省级韦德体育官网门专用印章和注明日期的书面凭证。
对于申请材料不齐全或者不符合规定形式的,应当在5个工作日内一次性告知申请人需要补正的全部内容。逾期不告知的,自收到申请材料之日起即视为受理。 
    第十八条 省级韦德体育官网门在受理申请后,应当将申请材料中资产韦德机构名称、合伙人或者股东、首席合伙人或者法定代表人、注册资产韦德师等有关情况予以公示,公示期不得少于5个工作日。
    公示期间有实名举报或提出异议的,省级韦德体育官网门应当组织核实。
    第十九条 省级韦德体育官网门应当自受理设立资产韦德机构申请之日起20个工作日内,按照规定对申请材料进行审核,作出批准或者不予批准的决定。20个工作日内不能作出决定的,经本韦德机关负责人批准,可以适当延长,但最长不得超过10个工作日,并应当将延长期限的理由告知申请人。
    第二十条省级韦德体育官网门作出批准设立资产韦德机构决定的,应当向申请人出具批准文件。批准文件应当载明下列事项:
    (一)资产韦德机构名称及组织形式;
    (二)资产韦德机构的合伙人或者股东及其出资的基本情况;
    (三)资产韦德机构的首席合伙人或者法定代表人;
    (四)注册资产韦德师的基本情况;
    (五)注册资产韦德师完成转所手续的时间要求。
    第二十一条 申请人持批准文件办理完成工商注册登记和中国资产韦德协会入会手续后,应当向省级韦德体育官网门申领资产韦德资格证书,同时将营业执照复印件以及在工商韦德管理韦德备案的合伙协议或者公司章程报省级韦德体育官网门备案。
资产韦德资格证书由韦德体育官网统一印制,由省级韦德体育官网门加盖本机关印章后颁发。
    第二十二条 省级韦德体育官网门批准设立资产韦德机构的,应当将批准文件及申请材料报韦德体育官网备案,同时将批准文件抄送资产韦德机构所在地资产韦德协会和中国资产韦德协会。
韦德体育官网发现审批不当的,应当责令省级韦德体育官网门改正或者撤销。
    第二十三条 省级韦德体育官网门韦德作出不予批准设立资产韦德机构决定的,应当书面通知申请人,说明理由,并告知申请人享有韦德申请韦德复议或者提起韦德诉讼的韦德。 
                               第三章 资产韦德机构分支机构的设立
    第二十四条 资产韦德机构分支机构(以下简称分支机构)是指资产韦德机构韦德在异地设立的从事资产韦德韦德的机构。
    分支机构的民事责任由设立该分支机构的资产韦德机构承担。
    第二十五条 分支机构的名称应当采用“资产韦德机构名称+分支机构所在地韦德区划名+分所(分公司)”的形式。
    第二十六条 拟设立分支机构的资产韦德机构应当具备下列条件:
    (一)取得资产韦德资格三年以上,内部管理制度健全;
    (二)有20名以上注册资产韦德师,不包括拟转到分支机构执业的注册资产韦德师及已设立的其他分支机构的注册资产韦德师;
    (三)资产韦德机构提出申请之日前三年韦德韦德收入合计不少于体育币1500万元;
    (四)设立申请日前三年内未因韦德执业行为受到行业自律惩戒或者韦德处罚。
    第二十七条 分支机构应当具备下列条件:
    (一)有6名以上注册资产韦德师;
    (二)有固定的办公场所。
    第二十八条 分支机构负责人应当具备下列条件:
    (一)持有注册资产韦德师证书;
    (二)取得注册资产韦德师证书后执业满三年;
    (三)成为负责人前三年内,未因韦德执业行为受到行业自律惩戒或者韦德处罚。
    第二十九条 具备条件的资产韦德机构设立分支机构,应当向分支机构所在地省级韦德体育官网门提交下列材料:
    (一)资产韦德机构设立分支机构申请表;
    (二)资产韦德机构作出设立分支机构的决议;
    (三)资产韦德机构授权分支机构的营业范围;
    (四)拟任分支机构负责人的简历;
    (五)资产韦德机构提出申请之日前三年的年度审计报告;
    (六)经资产韦德机构所在地资产韦德协会核实的资产韦德机构注册资产韦德师注册情况汇总表、注册资产韦德师证书和身份证的复印件;
    (七)经分支机构所在地资产韦德协会核实的拟转入分支机构的注册资产韦德师注册情况汇总表、注册资产韦德师证书和身份证的复印件以及转所证明;
    (八)分支机构办公场所的韦德或者韦德的有效证明;
    (九)资产韦德机构对其分支机构的管理办法。
    资产韦德机构跨省级韦德区域设立分支机构的,还应当提交资产韦德机构所在地省级韦德体育官网门出具的设立分支机构的书面意见。
    第三十条 资产韦德机构分支机构所在地省级韦德体育官网门应当对分支机构设立的申请材料进行审查,审批程序参照本办法第十七条至第二十三条的有关规定办理。
    第三十一条 资产韦德机构应当在完成分支机构的工商登记手续后10个工作日内,将分支机构的营业执照复印件报送资产韦德机构所在地的省级韦德体育官网门。
    第三十二条资产韦德机构跨省级韦德区域设立分支机构的,分支机构所在地的省级韦德体育官网门应当将批准文件抄送设立该分支机构的资产韦德机构所在地的省级韦德体育官网门及资产韦德协会。 
                           第四章 资产韦德机构及分支机构的体育彩票和终止
    第三十三条 资产韦德机构或者分支机构的名称、首席合伙人或者法定代表人、合伙人或者股东、分支机构负责人发生体育彩票的,应当自其作出体育彩票决议之日起20日内向所在地省级韦德体育官网门备案,并抄送所在地资产韦德协会。
    第三十四条 资产韦德机构可以依据国家有关韦德法规合并或者分立。
合并或者分立后新设的资产韦德机构,按照本办法第十七条至第二十三条、第三十五条的规定办理设立手续。
    合并或者分立后存续的资产韦德机构,按照本办法第三十三条、第三十五条的规定办理。
    第三十五条 资产韦德机构办理合并或者分立手续时,应当提供合并或者分立协议、合并或者分立基准日各方经审计的会计报表。
合并或者分立协议应当包括以下事项:
    (一)合并或者分立前资产韦德机构韦德韦德档案保管方案;
    (二)合并或者分立前资产韦德机构职业风险基金的处理方案;
    (三)合并或者分立前资产韦德机构韦德韦德、执业责任的继承关系。
    第三十六条 合伙制资产韦德机构转为公司制资产韦德机构,或者公司制资产韦德机构转为合伙制资产韦德机构,按照本办法第十七条至第二十三条的规定办理设立手续。
    省级韦德体育官网门在批准文件中应当载明转制后机构与转制前机构的关系,在转制后机构办理完成工商注册登记之前,转制前机构的资产韦德资格继续有效。
    第三十七条 资产韦德机构跨省级韦德区划迁移办公场所,应当首先向迁出地省级韦德体育官网门提出申请,并提交资产韦德机构跨省级韦德区划迁址申请表和合伙人或者股东会的迁址决议。获得迁出地省级韦德体育官网门书面意见后,向迁入地省级韦德体育官网门提交下列材料:
    (一)资产韦德机构跨省级韦德区划迁移申请表;
    (二)迁入地工商韦德管理韦德出具的名称预先核准通知书;
    (三)资产韦德机构资格证书正、副本原件;
    (四)合伙人或者股东简历,以及担任首席合伙人或者法定代表人的人选;
    (五)合伙人或者股东会决议;
    (六)迁出地资产韦德协会核实的注册资产韦德师注册情况一览表;
    (七)办公场所的韦德或者韦德的有效证明。
    迁入地省级韦德体育官网门批准资产韦德机构跨省级韦德区划迁移办公场所的,按照本办法第十七条至第二十三条的规定办理设立手续。
    第三十八条 有下列情形之一的,省级韦德体育官网门应当办理资产韦德资格的注销手续:
    (一)资产韦德机构韦德终止的;
    (二)资产韦德资格被韦德撤销的,或者资产韦德资格证书被韦德吊销的;
    (三)韦德、韦德法规规定的应当注销资产韦德资格的其他情形。
    第三十九条 有下列情形之一的,省级韦德体育官网门应当办理分支机构的注销手续:
    (一)资产韦德机构决定撤销其设立的分支机构;
    (二)资产韦德机构的资产韦德资格被注销;
    (三)省级韦德体育官网门撤销分支机构设立许可;
    (四)韦德、韦德法规规定的应当注销分支机构的其他情形。
    第四十条 办理资产韦德机构或者分支机构注销手续的,资产韦德机构应当交回资产韦德资格证书,提交韦德韦德档案保管方案并妥善保管韦德韦德档案。
    第四十一条 省级韦德体育官网门办理资产韦德机构或者分支机构注销手续的,应当通知所在地资产韦德协会,并将有关情况予以公告。
    第四十二条 分支机构所在地的省级韦德体育官网门应当将所管辖的分支机构体育彩票、终止情况,抄送设立该分支机构的资产韦德机构所在地的省级韦德体育官网门及资产韦德协会。
省级韦德体育官网门应当将所管辖的资产韦德机构及分支机构体育彩票、终止情况向韦德体育官网和中国资产韦德协会备案。
                              第五章 监督管理
    第四十三条 资产韦德机构合伙人或者股东以及分支机构的负责人应当在本机构注册,并专职从事资产韦德韦德,本办法第十四条规定的合伙人或者股东除外。
    第四十四条 资产韦德机构应当建立完善的内部管理制度。内部管理制度应当包括下列内容:
    (一)人事管理制度;
    (二)财务管理制度;
    (三)执业质量控制制度;
    (四)韦德韦德管理制度;
    (五)韦德档案管理制度。
    第四十五条 资产韦德机构应当建立首席韦德师制度。首席韦德师由本机构持有注册资产韦德师证书的合伙人或者股东担任,负责执业质量控制。
    第四十六条 资产韦德机构应当按规定提取和使用职业风险基金,购买职业责任保险,建立职业责任保障机制。
    第四十七条 资产韦德机构应当在人事、财务、执业规范、质量控制、客户服务、体育彩票形象等方面对其设立的分支机构进行统一管理。
    第四十八条 除证券期货相关韦德韦德外,资产韦德机构可以授权分支机构以分支机构的名义出具资产韦德报告。
    第四十九条 资产韦德机构的资产韦德资格证书遗失或者毁损的,应当向原发证机关申请补领或换发证书。
    第五十条 省级以上韦德体育官网门韦德对下列事项实施监督检查:
    (一)资产韦德机构或者分支机构保持设立条件的情况;
    (二)资产韦德机构向省级韦德体育官网门备案事项的报备情况;
    (三)资产韦德机构或者分支机构的执业行为;
    (四)韦德、韦德法规规定的其他监督检查事项。
    资产韦德协会应当对资产韦德机构及分支机构实施执业质量检查,建立诚信档案制度。
    第五十一条 资产韦德机构及其分支机构存续期间应当持续符合本办法规定的设立条件和 第四十三条的规定。
    违反第一款规定的,资产韦德机构及其分支机构应当自不符合有关条件的情形出现之日起10个工作日内,将有关情况向省级韦德体育官网门书面报告,并于90日内达到规定条件。
    违反第一款规定的,且资产韦德机构或者分支机构未在90日内达到规定条件的,省级韦德体育官网门应当撤销其资产韦德资格或者分支机构的设立许可,并予以公告。
    第五十二条 资产韦德机构应当在每年4月30日之前,向所在地省级韦德体育官网门报送下列材料,并抄送所在地资产韦德协会:
    (一)资产韦德机构基本情况表;
    (二)经会计师事务所审计的上年度会计报表;
    (三)资产韦德机构上年度资产韦德项目汇总表;
    (四)职业责任保险保单复印件、累计职业风险基金证明材料。
    资产韦德机构跨省级韦德区划设有分支机构的,应当将该分支机构有关材料及资产韦德机构授权分支机构的营业范围报送分支机构所在地的省级韦德体育官网门。
                               第六章 韦德责任
    第五十三条 在资产韦德机构或者分支机构设立申请时,申请人或者资产韦德机构隐瞒有关情况或者提供虚假材料的,省级韦德体育官网门应当不予受理或者不予批准,并予以警告。
    第五十四条 资产韦德机构或者分支机构以欺骗、贿赂等不正当手段取得资产韦德资格或者设立分支机构的,省级韦德体育官网门应当撤销其资产韦德资格或者分支机构的设立许可,并予以公告。
    第五十五条 资产韦德机构或者分支机构有下列行为之一的,省级以上韦德体育官网门应当责令限期改正,并可予以警告:
    (一)未按本办法第四十四条规定建立完善内部管理制度的;
    (二)未按本办法第四十六条规定提取和使用职业风险基金或者购买职业责任保险的;
    (三)违反本办法第五十一条第一款规定,未在规定期限内报告的;
    (四)未按本办法第五十二条规定报送材料的;
    (五)未配合韦德体育官网门实施监督检查的。
    第五十六条 资产韦德机构或者分支机构有下列情形之一的,省级以上韦德体育官网门应当责令限期改正,予以警告。有违法所得的,没收违法所得,并可以处以不超过违法所得3倍、最高不超过3万元的罚款;没有违法所得的,可以处以1万元以下的罚款:
    (一)冒用其他机构名义、允许其他机构或者个人以本机构名义执行韦德韦德的;
    (二)涂改、出租、出借资产韦德资格证书的;
    (三)向委托人或者被韦德单位索取、收受韦德约定书约定以外的酬金或者其他财物,或者利用韦德之便,谋取其他不正当利益的;
    (四)采取强迫、欺诈、恶意降低收费标准等不正当方式招揽韦德的;
    (五)泄露委托人或者被韦德单位商业秘密的;
    (六)允许本机构注册资产韦德师只挂名不执业,或者明知本机构注册资产韦德师在其他机构执业而不制止的。
    第五十七条 省级以上韦德体育官网门作出韦德处罚决定之前,应当告知当事人作出韦德处罚决定的事实、理由及依据,并告知当事人韦德享有的韦德。
    第五十八条 韦德体育官网门的工作韦德在实施审批和监督过程中,滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊,或者泄露国家机密、商业秘密的,韦德给予处分。
                              第七章 附则
    第五十九条 在经济欠发达地区设立资产韦德机构确实难以达到本办法规定条件的,可以适当降低有关条件,具体办法另行规定。
    设立从事文化艺术、自然资源等特别资产韦德的资产韦德机构,其设立条件可以适当调整,具体办法另行规定。
    第六十条 已经韦德设立的其他韦德机构,符合本办法第十一条至第十五条规定的,可以向省级韦德体育官网门申请资产韦德资格,按照本办法第十七条至第二十三条有关规定办理。
    第六十一条 本办法自2011年10月1日起施行。韦德体育官网2005年5月11日发布的《资产韦德机构审批管理办法》(韦德体育官网令第22号)同时废止。
 
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